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下列属于证券经纪业务行为的是()。Ⅰ损害客户的权益

※发布时间:2017/8/18 23:28:39   ※发布作者:habao   ※出自何处: 

  环球网校证券从业资格证券从业资格题库证券经纪下列属于证券经纪业务行为的是()。Ⅰ.损害客户的权益 Ⅱ.违规向

  下列属于证券经纪业务行为的是()。Ⅰ.损害客户的权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的权益

  【解析】证券经纪业务的行为包括:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的权益。③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者客户的名义买卖证券;客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律不得买卖的证券。④以任何方式对客户交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。⑦、虚假的或者投资者的信息;、泄露或利用内幕信息。⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、证券交易价格等非法活动。⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑩隐匿、伪造、或者毁损交易记录。泄露客户资料。

  所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,同时上市交易的股票和债券是有特定的证券,因此经纪业务的对象具有()的特点。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.价格波动性Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性

  根据《关于加强证券经纪业务管理的》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查

  某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有( )。Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

  证券经纪商需要对客户资料保密,是由于( )等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任

  证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁()。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营

  证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有()。Ⅰ.承揽立项 Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制 Ⅳ.内部审核

  证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户Ⅲ.客户信用交易资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

  证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行规的,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业 Ⅱ.解散Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产

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