需设部门,并为相关客户开立证券账户
期货公司参与股票期权业务有了具体指南。
昨日,上证所正式发布了《期货公司参与股票期权业务指南》(下称《业务指南》)、《期货公司股票期权业务风险控制指南》(下称《风控指南》)、《股票期权做市商业务指南》等5项配套业务指南。
“以前期货公司都是参照证券公司来准备股票期权业务的,现在有了具体的要求。”新湖期货期权部负责人祝捷对期货日报记者表示。
《业务指南》对参与股票期权期货公司的组织架构和职责分工、岗位设置、制度与流程、技术系统、交易单元、业务申请、投资者适当性管理、账户管理、额度管理等方面进行了明确。
根据《业务指南》,期货公司应设立证券经纪业务部门(一级或二级部门),专门从事股票期权相关现货业务,部门职责包括但不限于股票期权经纪业务制度与流程制定、业务统筹规划以及与股票期权业务密切相关的运营管理、风险管理、投资者适当性管理、客户关系管理、投资者教育等,并对分支机构开展股票期权业务进行管理和持续督导。
在岗位设置上,《业务指南》要求,期货公司的股票期权经纪业务部门应设立客户适当性管理岗、风险岗、风险处置岗、运行管理岗、投资者教育岗、资金管理岗。与此同时,对重点岗位如风险岗、风险处置岗、运行管理岗等,期货公司应建立备岗制度。
关于技术系统,《业务指南》明确,期货公司应具备股票期权经纪业务系统、股票现货业务系统、与登记结算相关的技术系统等。期货公司应配置相应的通讯与行情链,并做好上证所要求的其他技术系统准备。
在申请成为上证所期权交易参与人后,期货公司可申请交易单元从事股票期权经纪业务和与股票期权相关标的的现货经纪业务。期货公司需要对证券现货交易进行前端控制(仅限交易与股票期权相关标的)。如果标的是交易所交易基金的,只能做二级市场份额买卖,不能在一级市场进行申赎。
此外,《业务指南》明确,期货公司客户参与期权交易,应向期货公司申请开立证券账户;已经在证券公司开立了证券账户的,应当在期货公司另行开立证券账户。
另外,《风控指南》明确,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,交易、结算、财务业务由不同部门和人员分开办理,确保前、中、后台业务分开。
·大商所期权做市商进入准实战状态2014-12-25
·A股期权试点从ETF期权开始 个人投资门槛50万2014-12-08
·棉花期货助力价格 中国冷暖2014-10-20
·曹远征:四大因素让中国内地经济面临下行2014-09-17
版权与免责声明:
1、本网注明出处:×××(非福建之窗)的作品,均转载自其它,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责,本网不承担此类侵权行为的连带责任。
2、在本网的新闻页面或BBS上进行跟帖或发表言论者,文责自负。
3、如涉及作品内容、版权等其它问题,请在30日内同本网联系。
·市任免一批领导干部林中任市公务15日
·女友掏手机摸到贼手男友一怒把小偷右15日
·福建空气质量好到“爆表” 雨打风吹是“15日
·福州地铁1号线下穿闽江隧道 今年春节前15日
·市民免检车上检测站领贴标遭冷遇因无15日
·漳州龙海孪生兄弟神同步 同天娶回美娇娘15日
·交通银行南平分行开展“绿色生活社区行15日
·2014年光大惠字当头发起品牌活动 连获业15日
·行走在城市的旅行者 逃不过光大10元美食15日
·光大十元惠从幕后走到台前 掀起十元热潮15日
·信用卡刷卡活动惠用户 光大出品必属精品15日
·光大信用卡刷分攻略:带上积分日历刷积15日
·“武媚娘”颜值爆表 范冰冰千万豪宅有看
·2015年楼市政策大预测 降息政策还将上演
·炮声隆隆:任志强的十五条最新
·《中国好歌曲》捧红福州一中校长:愿学
·房产中介跨年混战:降中介费提佣金挖角
·不动产登记即将实行 三成受访者延缓购房
·随意打安全门 既违法又需赔偿巨额
·首场雪进城 降雪“吝啬”因湿度不够
·狗狗眼睛对光线 戴帅气墨镜出门散步
·无主观恶意误安全门 重庆乘客赔3
·探访津巴布韦理发店 揭开非洲女人头发的
·台旅会向游客推介2015“灯会”